东营农村商业银行被罚77万元:未按规定履行客户身份识别义务 与身份不明的客户进行交易
2月28日金融一线消息,中国人民银行东营市分行行政处罚决定信息公示表显示 ,东营农村商业银行股份有限公司因违反金融统计相关规定;未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易,被罚款77万元。
张某东(时任东营农村商业银行股份有限公司副行长) 对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被罚款1万元 。
程某华(时任东营农村商业银行股份有限公司副行长)对该行与身份不明的客户进行交易负有责任,被罚款1.5万元。
作出行政处罚
决定机关名称
作出行政处罚
决定日期
1.违反金融统计相关规定;
2.未按规定履行客户身份识别义务;
3.与身份不明的客户进行交易。
中国人民银行
东营市分行
对东营农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。
中国人民银行
东营市分行
对东营农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:
与身份不明的客户进行交易 。
中国人民银行
东营市分行
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